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¿Necesita usted presentar un Formulario de Queja?
¿Necesita used preguntar sobre un caso de ejecución de valores?
¿Desea usted información sobre cómo evitar el fraude de Inversión?
¿Es usted un profesional de servicios financieros que busca información de licencia y registro?
Con FINRA BrokerCheck, usted puede obtener información de antecedentes y licencias sobre un asesor de inversiones o un vendedor de valores, comúnmente conocido como corredor de bolsa.
Como recurso en línea, usted puede llevar a cabo una verificación de antecedentes de un profesional de inversiones y la compañía con un informe CRD/IARD del Bróker de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera - BrokerCheck. Para asesores de inversión y sus representantes, visite usted la base de datos de Divulgación Pública del Asesor de Inversiones (IAPD).
NOTA: Al realizar su búsqueda, buscar divulgaciones públicas tanto sobre el individuo como con la compañía, ya que la compañía puede tener acciones legales en contra este.
Visita el Centro de Prevención del Fraude para aprender más acerca de las estafas comunes de inversión.
Revisar los folletos 16 Preguntas para Apagar una Estafa y Protéjarse Contra el Fraude de Inversión para proteger su dinero de estafadores y profesionales de la inversión sin escrúpulos.
Completar esta Lista de Verificación de inversores para ser un inversor informado.
Aprender más información sobre cómo prevenir y resolver una disputa con un profesional de valores a través de la Guía del inversor para Disputas de la Industria de Valores, que incluye una explicación del arbitraje y la mediación (FINRA-La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera).
¿Conoce usted la diferencia entre los proveedores de servicio financiero al un vendedor de valores (corredor de bolsa), asesor de inversiones y planificador financiero?
Además, usted puede visitar el sitio web, SmartCheck, que es un recurso proporcionado por una agencia del gobierno federal, la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
Para más información acerca de la inversión inteligente y la prevención del fraude, visite la Educación para Inversores (michigan.gov)
Corporations, Securities & Commercial Licensing Bureau (CS&CL), Securities and Audit Division
Phone: (517) 335-5237, Email: LARA-CSCL-Securities-Audit@michigan.gov
La información proporcionada en este sitio web no es exhaustiva, no se ofrece como asesoramiento legal o de inversión y no sustituye a un asesor legal o financiero competente. La División de Valores proporciona esta información para brindarle una descripción general de los temas tratados. No debe confiar en la precisión de esta información, pero debe revisar cuidadosamente todos los estatutos y reglamentos aplicables con la ayuda de un asesor legal.
